证配所APP下载国联新经济混合A,国联新经济混合C: 国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金管理人：国联基金管理有限公司基金托管人：国信证券股份有限公司国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）重要提示国联新经济灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融新经济灵活配置混合型证券投资基金更名而来，中融新经济灵活配置混合型证券投资基金根据 2015 年 5 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于准予中融新经济灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】935 号）的注册进行募集。本基金基金合同于 2015 年 11 月 17 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中等风险、中等预期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保第 1 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书已经托管人复核。本次主要对招募说明书的“重要提示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相关服务机构、第九部分基金的投资、第十部分基金的业绩、第二十三部分其他应披露事项”等内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。第 2 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）目录第 3 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第一部分绪言《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第 4 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金指国联新经济灵活配置混合型证券投资基金基金管理人指国联基金管理有限公司基金托管人指国信证券股份有限公司指《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金基基金合同金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国托管协议联新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充招募说明书或本招募说明指《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金招书募说明书》及其更新指《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金基基金份额发售公告金份额发售公告》指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、法律法规规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经《基金法》 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月《销售办法》 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《信息披露办法》《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订第 5 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 《运作办法》日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月《流动性风险规定》 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承基金合同当事人担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金个人投资者的自然人指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准机构投资者设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内合格境外机构投资者依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资投资者/投资人者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金份额持有人投资者指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基基金销售业务金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务指国联基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业销售机构务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具登记业务体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、第 6 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记注册登记机构机构为国联基金管理有限公司或接受国联基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有基金账户的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管基金交易账户及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的基金合同生效日条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基基金合同终止日金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期基金募集期间，最长不得超过 3 个月存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易工作日日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或 T日其他业务申请的工作日指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自 T+n 日然数指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务开放日的工作日指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间交易时间段指《国联基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式《业务规则》证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守第 7 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的认购行为指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募申购说明书的规定申请购买基金份额的行为指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同赎回和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售服务费销售以及基金份额持有人服务的费用指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方基金份额类别式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同指在投资人认/申购时收取认/申购费用，并不再 A 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取 C 类基金份额认/申购费用的基金份额指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理基金转换人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间转托管实施的变更所持基金份额销售机构的操作指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每定期定额投资计划期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后巨额赎回扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于流动性受限资产到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、第 8 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等元指人民币元指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证基金收益券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基基金资产总值金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数基金份额净值所得的单位基金份额的价值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金基金资产估值资产净值和基金份额净值的过程指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、指定媒介基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔侧袋机制离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资特定资产产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克不可抗力服的客观事件指《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金基基金产品资料概要金产品资料概要》及其更新。第 9 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称国联基金管理有限公司深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇注册地址广场 31 层 02-04 单元办公地址北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表人王瑶总裁闫军成立日期 2013 年 5 月 31 日注册资本 7.5 亿元国联民生证券股份有限公司占注册资本的 75.5%，上海股权结构融晟投资有限公司占注册资本的 24.5% 存续期间持续经营电话（010）56517000 传真（010）56517001 联系人肖佳琦二、主要人员情况（1）基金管理人董事葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事长、执行董事、总经理，国联民生证券承销保荐有限公司董事长，国联证券（香港）有限公司董事长，国联证券资产管理有限公司董事长，国联通宝资本投资有限责任公司董事长，中证协会员监事及发展战略委员会副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、财政部会计准则委员会资本市场咨询委员会委员、中国工业合作经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高级经理，保荐代表人，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理，交易与衍生产品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人，执行委员会委员、财务负责人、首席风险官；曾兼任中信第 10 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）证券国际有限公司、里昂证券、华夏基金管理有限公司、中信证券投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券业协会创新委员会副主任委员、海外委员会副主任委员。邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）资本管理集团有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北美尔雅股份有限公司董事。曾任职于毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、中植企业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任国联（北京）资产管理有限公司董事长、总经理。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、人事教育部等部门；曾任公司督察长、总经理。张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长，江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任，民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长。曾兼任民生加银资产管理有限公司董事长。闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职于中国人民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市商业银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。盛松成先生，独立董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金融学兼职教授，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系副主任，财务金融学院副院长。朱恒源先生，独立董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院创新创业与战略系教授。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部经理。陈丽华女士，独立董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心执行主任；北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科学学会供应链与物流专委会主任；中国改革开放 40 年物流行业特殊贡献专家；供应链创新与应用国家战略课题组核心专家；科技部国家高新区专家等。曾在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。第 11 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（2）基金管理人监事宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险管理部总经理、国联证券（香港）有限公司风险管理负责人、无锡国联创新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部总经理。曾任职于银河金汇证券资产管理有限公司。（3）基金管理人高级管理人员闫军先生，总裁，简历同上。曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人；天元证券公司财务负责人；江海证券有限公司财务负责人；道富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席财务官、副总裁、督察长等，自 2024 年 4 月起至今任公司督察长。马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分行财富管理部高级经理；东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部渠道经理、副经理、资产管理总部总经理助理兼金融市场部经理、资产管理总部副总经理兼金融市场部经理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总经理等，自 2024 年 4 月起至今任公司副总裁。周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永会计师事务所审计部审计员；中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部财务经理；长盛基金管理有限公司监察稽核部稽核经理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总经理、董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起至今任公司副总裁。黄庆先生，首席信息官兼北京分公司负责人，工程学硕士。曾任上海万申信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息技术部高级经理；浦银安盛基金管理有限公司信息技术部总经理；永赢基金管理有限公司首席信息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起至今任公司首席信息官。甘传琦先生，中国国籍，毕业于北京大学金融学专业，研究生、硕士学位，具有基金从业资格。2010 年 7 月至 2017 年 3 月历任博时基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理助理。2017 年 4 月加入公司，现任权益投研部高级第 12 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）权益基金经理。现任本基金（2020 年 03 月起至今）、国联产业升级灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 06 月起至今）、国联沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2018 年 02 月至 2020 年 09 月）、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金（2018 年 02 月至 2019 年 01 月）、国联医疗健康精选混合型证券投资基金（2018 年 09 月至 2020 年 09 月）、国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金（2020 年 08 月至 2023 年 11 月）、国联成长优选混合型证券投资基金（2020 年 11 月至 2021 年 12 月）、国联产业趋势一年定期开放混合型证券投资基金（2020 年 12 月至 2023 年 04 月）、国联行业先锋 6 个月持有期混合型证券投资基金（2021 年 02 月至 2023 年 04 月）、国联高质量成长混合型证券投资基金（2021 年 11 月起至今）、国联优势产业混合型证券投资基金（2022 年 01 月至 2023 年 03 月）、国联成长先锋一年持有期混合型证券投资基金（2022 年 04 月起至今）、国联研发创新混合型证券投资基金（2023 年 03 月起至今）、国联先进制造混合型证券投资基金（2024 年 07 月至 2024 年 10 月）的基金经理。历任基金经理：（1）权益投资决策委员会主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总经理；委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金经理；甘传琦先生，权益投研部高级权益基金经理；钱文成先生，权益投研部高级权益基金经理；赵丹婷女士，风险管理部总经理；刘鹏女士，权益交易部总经理。（2）固收投资决策委员会主席：闫军先生，公司总裁。委员：王玥女士，固收投资一部总经理；杨宇俊先生，固收投资三部总经理；吴娜娜女士，固收投资四部总经理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究第 13 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）部总经理；沙月女士，固收研究部联席总经理；赵丹婷女士，风险管理部总经理；崔帅帅先生，固收交易部总经理。（3）多策略投资决策委员会主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总经理。委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责人；赵丹婷女士，风险管理部总经理；刘鹏女士，权益交易部总经理。三、基金管理人的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；财产；经营方式管理和运作基金财产；证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；自己及任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息、基金份额净值和基金份额申购、赎回的价格；告义务；法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，第 14 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）不向他人泄露；配基金收益；或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；关资料 15 年以上；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；变现和分配；并通知基金托管人；时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；金事务的行为承担责任；他法律行为；基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；第 15 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）四、基金管理人承诺《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；第 16 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的内部控制制度（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，第 17 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）从而控制公司的整体运营风险；（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；（3）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体方针、投资方向和投资原则；（4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制（包括但不限于公司制度、业务流程）建设等内部管理方面的事项以及制订公司业务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；（5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查；（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；（7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；（8）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律、法规和《公司章程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分组成。基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务管理制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、第 18 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人事管理制度和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设置、岗位职责以及工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体业务的需要制定的各类业务指引、细则、规范、流程等。（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持；（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。第 19 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第四部分基金托管人（一）基金托管人情况名称：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 19 楼法定代表人：张纳沙成立时间：1994 年 6 月 30 日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 96.12 亿元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许可20131666 号联系人：王菲联系电话：0755-81982729 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人张纳沙。经过 30 多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至地区共设有 56 家分公司、174 家营业部。目前，公司拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管理有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金管理有限公司。公司及子公司经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；上市证券做市交易；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交易咨询、资产管理；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务；股权投资；科创板跟投业务等。第 20 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）市交易，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员经营业绩排名，近年来，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等主要指标排名行业前列。截至 2024 年 12 月末，公司总资产达 5015.06 亿元，净资产达 1186.92 亿元；累计完成 IPO 项目 319 家，其中创业板 IPO 项目 86 家，均排名行业前列。经纪业务客户数量、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产品净收入等指标排名行业前列；完成股票主承销项目 11.17 家，募集资金 126.05 亿元。展望未来，国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念，始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创新，全力打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行。（二）主要人员情况国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的专业服务；同时具备为托管客户提供个性化产品处理的能力。（三）基金托管业务经营情况国信证券是首批获得证券投资基金托管资格的券商之一，通过优质的“鑫管家运营服务平台”为管理人提供账户管理、资金划拨、估值核算、投资监督、份额登记、协助信息披露等“安全、高效、智能、便捷”的服务。集聚团队智慧和优质资源，以强大的创新实力和综合服务能力，为管理人提供包括产品组合构建、运营支持、绩效评估、投资研究、交易支持、销售支持、产品孵化等一揽子综合服务方案，满足资管机构客户全方位、多层次的运营需求。2019 年，通过国际审计与鉴证准则理事会 ISAE3402 认证，内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达国际先进水平，已累计服务逾 4000 家管理人，累计服务产品数量超 2 万只，为各类资管产品的安全保管与运营提供了坚实保障。（四）基金托管人的内部控制制度国信证券资产托管业务内部控制的工作目标是合法、合规开展业务，保护投资者及相关当事人合法权益，防范操作风险、声誉风险及其他相关风险。第 21 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）国信证券针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。公司风险管理、合规管理、稽核审计等内部控制部门及其相关岗位履行对资产托管业务的监督职责。（1）风险管理公司风险管理部门按照全面、适时、审慎的原则，对资产托管业务的风险因素进行监控及检查，对重要风险点建立监控标准和实施控制程序，对风险状况进行评估。公司建设统一的操作风险管理体系，对资产托管业务的操作风险进行定期识别，及时汇总、分析及报告风险事件及其损失情况，加强对从业人员的风险培训。公司重视对资产托管业务的声誉风险管理，及时掌握和妥善应对外部影响及舆情反映。（2）合规管理公司合规管理部门对资产托管业务的合法合规情况进行独立控制，履行审查与咨询、合规检查、报告与风险处置、法律法规追踪、宣导与培训、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、督促及指导反洗钱工作等职责。（3）稽核审计公司稽核审计部门通过事后稽核等方式，独立履行检查、评价、报告、建议、督导等职责，发现、评价资产托管业务的内部控制设计缺陷和执行缺陷，评估内部控制制度的执行效果和实施效率，对存在问题提出整改意见并督导整改工作。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序国信证券资产托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。基金托管人的监督事项主要包括：（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资第 22 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定或者违反基金合同和托管协议约定的事项，履行通知管理人、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。第 23 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表人：王瑶邮政编码：100011 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@glfund.com 联系人：巩京博、徐冉网址：www.glfund.com 基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或微信服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/ 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟客服电话：95566 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇第 24 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）联系人：高天电话：021-58781234 客服电话：95559 住所：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进客服电话：95561 住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：郑国雨客服电话：95580 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层法定代表人：霍学文客服电话：95526 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕客服电话：95574 住所：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号办公地址：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号法定代表人：谢宁第 25 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：95302 住所：南京市中华路 26 号法定代表人：葛仁余客服电话：95319 住所：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号法定代表人：林斌客服电话：0573-96528 住所：常州市武进区延政中路 9 号办公地址：常州市武进区延政中路 9 号法定代表人：庄广强客服电话：96005 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座法定代表人：顾敏客服电话：95384 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖联系人：丛瑞丰电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 第 26 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人：张斌客服电话：400-066-1199 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：顾凌电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：辛国政电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉客服电话：95575 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：张剑联系人：余洁电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 第 27 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：刘正斌联系人：奚博宇电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金沙门路 32 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：姜栋林联系人：张煜电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：朱健联系人：黄博铭电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼第 28 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号法定代表人：刘成客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦法定代表人：张纳沙联系人：杨谦恒电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达联系人：黄婵君电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层法定代表人：毕劲松联系人：刘宇电话：010-81152418 客服电话：400-620-0620 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明联系人：杨磊电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 第 29 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元法定代表人：李长伟联系人：王婧电话：010-88321967 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区热闹路 49 号办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号法定代表人：宋成客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层法定代表人：张强客服电话：956006 住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表人：王达联系人：甘蕾电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：顾伟客服电话：95376 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室第 30 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇联系人：蔡霆电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人：张伟客服电话：95597 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人：肖海峰联系人：吴忠超电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人：祝瑞敏联系人：唐静电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：王军客服电话：400-6666-888 第 31 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明客服电话：95525 住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室法定代表人：陈可可客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表人：何之江第 32 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬客服电话：95318 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼法定代表人：陈照星联系人：李荣电话：0769-22115712 客服电话：95328 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：钱文海联系人：黄静电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓联系人：王一彦电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：宁敏第 33 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：400-620-8888 住所：成都市高新区天府二街 198 号办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：周志茹电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：梁丽电话：0991-2307105 客服电话：95523 或 4008895523 住所：济南市市中区经七路 86 号办公地址：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪联系人：许曼华电话：021-20315290 客服电话：95538 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23- 法定代表人：李剑峰第 34 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）联系人：王雯电话：0755-83199599 客服电话：4008323000 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：吴礼顺客服电话：95358 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表人：章启诚客服电话：95336 住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表人：李抱客服电话：021-20587260 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）法定代表人：郑宇联系人：戴佳璐电话：0755-23375492 客服电话：40018-40028 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元法定代表人：王建力(代) 第 35 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：95532 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层法定代表人：李永湖客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：付佳电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层法定代表人：崔洪军(代) 联系人：彭莲电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：贾鹏电话：028-86690058 客服电话：95310 第 36 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层法定代表人：段光明联系人：杨洪飞电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦法定代表人：张海文联系人：孙燕波电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人：庞介民客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26 层 1 号法定代表人：何帅客服电话：400-888-0008 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元法定代表人：粟旭客服电话：400-168-1235 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 第 37 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）号办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼法定代表人：陈成客服电话：0851-85407888 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：谭广锋客服电话：4000-890-555 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：盛超客服电话：95055-4 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英客服电话：400-610-5568 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国客服电话：400-821-5399 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950 第 38 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：4006-788-887 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表人：其实客服电话：95021 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：陶怡联系人：张茹电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局法定代表人：王珺客服电话：95188-8 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟客服电话：400-820-2899 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人：吴强客服电话：4008773772 第 39 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：闫振杰联系人：李露平电话：010-59601366-7024 客服电话：400-818-8000 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春客服电话：400-032-5885 住所：海南省三亚市吉阳区迎宾路 198 号的三亚太平金融产业港项目 2 号楼 13 层 1315 号房办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：经雷联系人：余永键电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309 法定代表人：梁蓉住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：王建华客服电话：400-080-3388 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 第 40 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表人：汤蕾客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞客服电话：95177 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人：肖伟客服电话：400-080-5828 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室法定代表人：张莲联系人：李艳电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人：刘洁客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人：周欣客服电话：4001019301 / 95193 第 41 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚客服电话：400-0555-728 住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦法定代表人：吴雪秀联系人：董宣电话：010-88312877-8028 客服电话：400-001-1566 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：张斌客服电话：400-003-5811 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室法定代表人：林劲客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室第 42 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）法定代表人：吴言林客服电话：025-66046166 住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元法定代表人：方磊联系人：毛善波电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L 办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L 法定代表人：韩玉客服电话：400-808-1016 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室法定代表人：齐剑辉客服电话：400-616-7531 住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人：陈萍客服电话：400-111-0889 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元法定代表人：张俊联系人：张蜓电话：021-20219988 第 43 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：021-20292031 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼法定代表人：李柳娜联系人：穆飞虎电话：010-58982465 客服电话：010-6267 5369 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室法定代表人：许宁联系人：周雯电话：010-51455516 客服电话：400-829-1218 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人：简梦雯联系人：徐亚丹电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 第 44 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：杜福胜客服电话：4006498989 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表人：彭浩客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室法定代表人：王翔联系人：俞申莉电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武客服电话：400-643-3389 第 45 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层法定代表人：邓伟客服电话：400-618-0707 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：张宪琴客服电话：400-000-5767 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路 88 号财富大厦 28E 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：祝中村客服电话：0755-83999907 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 层办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室法定代表人：郑新林客服电话：021-68889082 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人：陈祎彬联系人：宁博宇电话：021-20665952 客服电话：4008219031 住所：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公第 46 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）办公地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公法定代表人：肖雯客服电话：020-89629066 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕客服电话：4000-555-671 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：陈广浩电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层法定代表人：吴志坚客服电话：4008-909-998 住所：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人：陈雯客服电话：4008109580 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 第 47 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表人：邹保威客服电话：95118 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东客服电话：4000899100 住所：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区法定代表人：姚杨联系人：江辉电话：021-20530224 客服电话：400-820-1515 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋法定代表人：赖任军联系人：陈丽霞电话：0755-29330513 客服电话：400-9302-888 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠联系人：戚晓强电话：010-61840688 第 48 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）客服电话：400-159-9288 住所：深圳市前海深港合作区南山街道自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室法定代表人：杨艳平客服电话：0755-86575665 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣客服电话：400-100-2666 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼法定代表人：杨柳住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：戴晓云联系人：王芳芳电话：010-5901384 客服电话：010-59013842 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人：毛淮平客服电话：400-817-5666 第 49 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层法定代表人：窦长宏客服电话：400-990-8826 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人：陈太康客服电话：95531/4008888588 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人：雷芳联系人：马科、王霞电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表人：马永谙客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表人：李科客服电话：95510 住所：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：蔡希良客服电话：95519 第 50 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：陈亮联系人：任敏电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金，并在管理人网站上公示。二、注册登记机构名称：国联基金管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表人：王瑶电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李克网址：www.glfund.com 三、出具法律意见书的律师事务所名称：北京市众一律师事务所住所：北京市东城区工体北路 18 幢一层 1009 房间办公地址：北京市东城区工体北路 18 幢一层 1009 房间负责人：董云鹏电话：010-64096085 传真：010-64096188 联系人：唐琨经办律师：云大慧、唐琨四、审计基金资产的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）第 51 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：张健、江嘉炜联系人：杨伟平第 52 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第六部分基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 19 日《关于准予中融新经济灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 2015935 号）准予注册。一、基金类别及存续期限基金类别：混合型证券投资基金基金运作方式：契约型、开放式基金存续期限：不定期二、基金份额类别设置本基金根据认购费、申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认/申购时收取认/申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认/申购费用的，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在本招募说明书中列示。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。基金管理人可调整认（申）购各类基金份额的最低金额限制及规则，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。三、募集期限第 53 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）本基金的募集期限自 2015 年 11 月 13 日至 2015 年 11 月 16 日。四、募集方式及场所通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。五、募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。六、认购时间本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同，若本招募说明书或发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。七、认购的数额限制认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本基金份额。销售网点每个基金账户每次认购金额不得低于 100 元人民币，销售机构另有规定的，从其规定。通过本公司直销柜台或网上交易平台认购本基金时，最低认购金额为 100 元人民币，单笔追加认购最低金额为 100 元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。八、认购费用本基金将基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别，认购采取全额缴款的认购方式。投资人认购本基金 A 类基金份额，即在认购时支付认购费用，A 类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为三档；本基金 C 类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。两类基金份额具体认购费率如下表所示：单笔认购金额认购费率 A 类基金份额第 54 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） C 类基金份额 0 本基金的认购费由认购 A 类基金份额的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的认购费率分别计算认购费用。九、认购份额的计算本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资人的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购费用＝认购金额－净认购金额认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值利息折算份额=认购资金利息/基金份额发售面值认购份额总额=认购资金份额+利息折算份额例：某投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认购费率为 1.20%。假定该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42 份利息折算份额=5/1.00=5 份认购份额总额=9,881.42+5=9,886.42 份即：该投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为 9,886.42 份。第 55 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值例：某投资人投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利息为 30 元，由于 C 类基金份额无认购费用，其对应费率为认购份额=（300,000+30.00）/1.00=300,030 份即：投资人投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为 300,030.00 份。认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的计算截位保留到小数点后 2 位，剩余部分计入基金财产。十、认购的方法与确认投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。十一、募集资金利息的处理方式本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。其中，利息转份额以注册登记机构的记录为准。十二、募集期内募集资金的管理基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。第 56 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效本基金基金合同已于 2015 年 11 月 17 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决；连续 120 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情况下，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时，从其规定。第 57 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人另行公告。二、申购和赎回的开放日及时间申购和赎回的具体办理时间是指投资人办理基金份额申购和赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。本基金于 2015 年 12 月 29 日开始办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请并被确认接受的，其申购、赎回价格为下一开放日申购、赎回的价格。三、申购与赎回的原则净值为基准进行计算；第 58 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）顺序赎回；基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日及时（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。在法律法规允许的范围内，基金管理人或注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据第 59 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。五、申购和赎回的数量限制规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币，已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制；通过本公司网上交易平台申购本基金时，最低申购金额为 1 元人民币。额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。调整，最迟在调整生效前 2 日至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。六、申购和赎回的价格、费用和用途本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两类不同的类别。投资人申购 A 类基金份额收取申购费用，即在申购时支付申购费用。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额的大小划分为三档，随申购金额的增加而递减（适用固定金额费率的申购除外），申购费用不列入基金财产；投资者申购 C 类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示： A 类基金份额单笔申购金额申购费率第 60 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） C 类基金份额 0 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金 A 类基金份额的赎回费率按照持有时间分为五档，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：持有时间赎回费率 Y＜7 日 1.50% Y≥2 年 0 （注：Y：持有时间；1 年=365 日）本基金的 C 类基金份额的赎回费率按照持有时间分为三档，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：持有期限赎回费率 Y＜7 日 1.50% Y≥30 日 0 （注：Y：持有时间；1 年=365 日）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期第 61 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整申购、赎回费率或调整收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。七、申购份额与赎回金额的计算方式申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：（1）本基金 A 类基金份额的申购份额的计算方法如下：净申购金额 =申购金额/（1＋前端申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.15 元，则可得到的申购份额为：净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元申购份额=49,261.08/1.15=42,835.72 份即：投资者投资 50,000 元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.15 元，则其可得到 42,835.72 份基金份额。（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费用，申购份额的计算方法如下：净申购金额=申购金额申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值例：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则可得到的申购份额为：第 62 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）申购份额=100,000/1.060=94,339.62 份即：投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则其可得到 94,339.62 份基金份额。基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，赎回适用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝10,000×1.148＝11480 元赎回费用＝11,480×0.50%＝57.40 元净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。八、申购与赎回的注册登记第 63 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）投资人申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资人赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。九、巨额赎回的认定及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管第 64 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。（4）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体措施如下：对于该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额 20%的赎回申请，基金管理人可实施延期办理。对于该单个基金份额持有人未超过前一开放日基金总份额 20%（含 20%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请一起，按上述（1）、（2）方式处理。对于上述因延期办理而未能赎回部分，投资人可在提交赎回申请时选择延期赎回或者取消赎回。选择延期赎回的，延期的赎回申请将自动转入下一开放日，与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。十、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：接受投资人的申购申请。资人的申购申请。基金资产净值。额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。能对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有第 65 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人利益的情形。金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时。发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项之一的情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：支付赎回款项。投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。基金资产净值。且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。第 66 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）管理人可暂停接受投资人的赎回申请。7．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。暂停公告 1 次；当连续暂停时间超过 2 个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。十三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。十四、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人第 67 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按注册登记机构规定的标准收费。十六、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。十七、定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。十八、基金份额的冻结与质押注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及注册登记机构业务规则决定是否一并冻结。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。第 68 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有关规定或相关公告。第 69 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第九部分基金的投资一、投资目标本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置，精选新经济主题优质个股和券种，合理控制风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。二、投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略第 70 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。新经济是指通过技术创新和制度变革来提高经济效率或者为经济增长提供新的动力的经济增长方式。当前中国经济正在进入新的历史发展阶段，在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导向等方面将不断涌现出新经济的主题投资机会。（1）新经济主题的挖掘不可持续等问题和矛盾，要解决这些问题，根本的出路在于经济结构转型，通过提高资源配置效率和积极创新，推动经济发展方式的转变，实现经济的新一轮发展。当前，中国经济结构转型主要表现在传统产业升级和新兴产业发展两个方面。结构变革也将对经济发展产生影响，并在此过程中涌现出新的经济发展动力和发展方向。当前中国社会结构变革最明显的表现在城镇化加速和人口结构变化这两方面。区域发展所采取的产业扶持、财政税收倾斜等政策支持，将有力的推动经济的进一步发展。除上述分析角度外，未来随着时间的推移和发展趋势的改变，可能会出现新的分析角度，届时本基金将其纳入到分析体系当中。（2）新经济主题行业配置本基金将在挖掘新经济主题的基础上，研究分析各类行业与新经济主题的关联程度，以及主题相关行业的成长性，选择出受益明显且行业成长性高的主题相关行业进行配置。级行业与新经济主题的关联程度：一是从受益程度来看，与新经济主题直接相关、或在该主题推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业；与新经第 71 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）济主题间接相关的行业归入间接受益行业；二是从受益时间来看，受益于新经济主题的持续时间大于 6 个月的行业归入长期受益行业，小于 6 个月的归入短期受益行业。定性角度对受益于新经济主题的行业进行成长性分析。定量分析包括盈利分析、流动性分析和估值分析，定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。在上述分析的基础上，本基金将选择直接受益、长期受益且行业成长性高的主题相关行业进行重点配置。本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新经济领域和板块，同时从定性和定量的角度，自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选受益于“新经济”具有投资价值的个股。在行业的配置选择上，本基金将持续跟踪、研究分析受益于新经济发展的典型产业，选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置，并积极更新调整新经济主题的范畴界定。在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合。定量分析（1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等；（2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等；（3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。绝对估值与相对估值相结合。定性分析（1）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等多个方面；（2）具有良好的公司管理能力和治理结构。第 72 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。本基金参与股指期货套期时将综合考虑：（1）股指期货交易品种的流动性；（2）股指期货交易品种与现货市场的相关度；（3）通过股指期货进行套期保值交易的必要性；（4）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保值的合理对冲比率。本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋第 73 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。四、投资决策依据和程序投资决策分为政策层面和操作层面两个层面：投资决策委员会负责确定公司所管理的资产的长期投资战略和投资方向，制订重大投资决策。或投资经理可以自行选择证券、确定入市时间和投资组合。经过投资决策委员会决定的投资，基金经理或投资经理必须将实施情况定期向业务负责人、首席投资官汇报。在实施过程中，如需对投资方案进行重大修改，基金经理或投资经理必须及时做出书面说明并报投资决策委员会，待投资决策委员会表决通过后方能实施。五、投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-100%，权证投资比例为基金资产净值的 0-3%。（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证第 74 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）券的 10%；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.50%；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合第 75 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金合同关于股票投资比例的有关约定；（16）本基金投资国债期货应遵循如下限制：净值的 15%；券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；债券总市值的 30%；卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；过上一交易日基金资产净值的 30%；（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。除第（2）、（12）、（20）、（21）项以外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合第 76 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。六、业绩比较基准本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 七、风险收益特征本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法额持有人的利益；第 77 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人牟取任何不当利益；实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。九、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书的规定。十、基金的投资组合报告本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。第 78 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）占基金总资产的比例序号项目金额(元) （%）其中：股票 194,527,102.17 86.44 其中：债券 12,755,337.21 5.67 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产银行存款和结算备付金合计（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比例代码行业类别公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 2,352,393.00 1.05 B 采矿业 3,105,224.00 1.38 C 制造业 155,053,975.62 69.13 电力、热力、燃气及 D - - 水生产和供应业 E 建筑业 - - 第 79 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 15,483,659.55 6.90 息技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,996,825.00 4.90 科学研究和技术服务 M - - 业水利、环境和公共设 N 7,535,025.00 3.36 施管理业居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 194,527,102.17 86.73 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注：本基金本报告期末未持有港股股票。明细占基金资产净序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 值比例（％）第 80 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）占基金资产净序号债券品种公允价值(元) 值比例（％）其中：政策性金融债 - - 明细占基金资产净序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 值比例（％）第 81 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。明细注：本基金本报告期末未持有权证。（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未持有股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策无。（1）本期国债期货投资政策无。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未持有国债期货。（3）本期国债期货投资评价无。（1）报告期内基金投资的前十名证券除聚光科技(杭州)股份有限公司,隆鑫通用动力股份有限公司外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。深圳证券交易所 2024 年 04 月 07 日对聚光科技(杭州)股份有限公司给予公开谴责(深证上2024260 号)。浙江证监局 2024 年 04 月 02 日对聚光科技(杭州)股份有限公司进行处罚。重庆证监局 2024 年 08 月 02 日对隆鑫通用动力股第 82 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）份有限公司进行处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。（3）其他资产构成序号名称金额(元) （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。第 83 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较国联新经济混合 A 业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ 月 01 日至 -2.40% 0.36% -4.38% 0.77% 1.98% -0.41% 月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至 -18.67% 1.41% -12.22% 0.74% -6.45% 0.67% 月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至 35.05% 1.77% -0.66% 0.65% 35.71% 1.12% 第 84 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）月 31 日月 01 日至 -20.65% 1.94% -10.69% 0.71% -9.96% 1.23% 月 31 日月 01 日至 -18.86% 1.12% -4.64% 0.46% -14.22% 0.66% 月 31 日月 01 日至 -5.32% 1.64% 12.26% 0.73% -17.58% 0.91% 月 31 日自基金合同生效日起至 2025 297.88% 2.75% 25.88% 0.67% 272.00% 2.08% 年 03 月国联新经济混合 C 业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ 月 01 日至 -2.71% 0.37% -4.38% 0.77% 1.67% -0.40% 月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至 -18.36% 1.40% -12.22% 0.74% -6.14% 0.66% 月 31 日第 85 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）月 01 日至月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至月 31 日月 01 日至 -20.73% 1.94% -10.69% 0.71% -10.04% 1.23% 月 31 日月 01 日至 -18.95% 1.12% -4.64% 0.46% -14.31% 0.66% 月 31 日月 01 日至 -5.40% 1.64% 12.26% 0.73% -17.66% 0.91% 月 31 日自基金合同生效日起至 2025 97.76% 1.41% 25.88% 0.67% 71.88% 0.74% 年 03 月自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较第 86 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。第 87 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金专门账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。第 88 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的价格估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的价格估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。第 89 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。估值技术确定公允价值。值。估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有最新规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。按国家最新规定估值。第 90 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。四、估值程序额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。第 91 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改注册登记机构交易数据的，由注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报第 92 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告。（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。六、暂停估值的情形营业时；商确认后，基金管理人应当暂停估值；七、基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。八、特殊情况的处理方法差不作为基金资产估值错误处理；或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。第 93 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十三部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。第 94 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。七、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。第 95 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十四部分基金的费用与税收一、基金费用的种类费用；用。二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费第 96 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.10%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：基金财产的损失；目。四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理第 97 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。五、实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。详见本招募说明书的有关规定。六、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。第 98 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十五部分基金的会计和审计一、基金会计政策会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；并以书面方式确认。二、基金的年度审计相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。第 99 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：第 100 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。（2）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。（5）基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放第 101 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告正文登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基金份额总数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。第 102 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；（2）基金合同终止、基金清算；（3）转换基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；（8）基金募集期延长或提前结束募集；（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的情形除外；（14）基金收益分配事项；（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.50%；第 103 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（17）本基金开始办理申购、赎回；（18）本基金发生巨额赎回并延期支付；（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；（21）新增或调整本基金份额类别设置；（22）发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。（1）基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息披露办法》的有关规定，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。（2）基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明第 104 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书的有关规定。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。第 105 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。第 106 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个工作日内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人应依法向投资者进行充分披露。换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。第 107 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。五、实施侧袋账户期间的基金费用产净值作为基数计提。资产变现后方可列支，且不得收取管理费。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。七、侧袋机制的信息披露在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应按规定及时发布临时公告。基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。第 108 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。第 109 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十八部分风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，对于本基金来说，巨额赎回即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。第 110 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）投资于本基金的主要风险包括：一、系统性风险系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对股票债券价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险等因素。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产生的风险。经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。金融市场利率的波动会直接导致股票市场及债券市场的价格和收益率产生变动，同时也影响到证券市场资金供求状况，以及拟投资上市公司的融资成本和利润水平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。二、非系统性风险非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险及债券发行人的信用风险等。拟投资上市公司的经营状况受到多种因素影响，如管理层能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、技术更新、研究开发、人员素质等都会导致上市公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，将导致其股票价格下跌或股息、红利减少，从而使基金投资收益下降。基金可以通过多样化投资来分散这种非系统性风险。第 111 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括管理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖也可能产生管理风险。由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的执行产生偏差或错误，或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，事后也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损失。在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而产生的操作风险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。是指员工违背职业道德、法规和公司制度，通过内幕信息、利用工作程序中的漏洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。三、本基金的特定风险造成收益波动率大幅提升的风险。制度，由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。第 112 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。当中，中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。股票，因此在具体投资管理中可能面临目标主题股票所具有的特定风险，或者目标主题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平的风险。四、流动性风险管理本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。基金管理人将审慎确认大额申购和大额赎回，强化对本基金巨额赎回的事前监测、事中管控与事后评估，保证不损害公众投资者的合法权益。本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币第 113 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。审慎评估所投资资产的流动性，合理安排各资产到期时间分布，保障基金流动性安全。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，基金管理人对本基金实施流动性风险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量避免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最大程度的降低巨额赎回情形下的可能出现的流动性风险。本基金管理人在确保投资者得到公平对待的前提下，当难以应对巨额赎回时，将在特定情形下运用流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，具体包括但不限于：（1）延期办理巨额赎回申请；（2）暂停接受赎回申请；（3）延缓支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）侧袋机制。针对实施上述备用的流动性风险管理工具，基金管理人制定了相关业务程序，确保流动性风险管理工具的实施。侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时第 114 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。同时，基金管理人将密切关注市场资金动向，提前调整投资和头寸安排，尽可能的避免出现不得不实施上述备用风险管理工具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。第 115 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、基金合同的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议生效后 2 日内在指定媒介公告。二、基金合同的终止事由有下列情形之一的，基金合同应当终止：基金托管人承接的；三、基金财产的清算清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；第 116 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分配；四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。第 117 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十部分基金合同的内容摘要一、基金合同当事人的权利与义务（一）基金管理人的权利与义务括但不限于：（1）依法募集资金；（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任注册登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、第 118 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）赎回、转换和非交易过户的业务规则；（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；第 119 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。（二）基金托管人的权利与义务括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金第 120 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）财产；（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户和投资所需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；第 121 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。（三）基金份额持有人同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。利包括但不限于：（1）分享基金财产收益；第 122 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）根据基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会未设日常机构。（一）召开事由第 123 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（1）修改基金合同的重要内容或者终止基金合同；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；（3）在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；（6）在符合有关法律法规且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、注册登记机构在法第 124 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；（7）在法律法规或中国证监会允许的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；（8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）会议召集人及召集方式理人召集。提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。第 125 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）益登记日。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人第 126 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他第 127 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委第 128 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会第 129 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：第 130 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金份额 10%以上（含 10%）；记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金收益与分配（一）基金收益分配原则次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；第 131 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；（二）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。（三）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。（四）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。（五）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。四、基金费用（一）基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费第 132 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（二）基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。（三）C 类基金份额的销售服务费本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.10%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。五、基金财产的投资方向和投资限制（一）投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市第 133 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（二）投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-100%，权证投资比例为基金资产净值的 0-3%。第 134 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.50%；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券第 135 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（16）本基金投资国债期货应遵循如下限制：净值的 15%；券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；债券总市值的 30%；卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；过上一交易日基金资产净值的 30%；（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理第 136 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人之外的因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。除第（2）、（12）、（20）、（21）项以外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。六、基金资产净值的计算方法及公告方式（一）基金资产净值的计算方法基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。（二）基金资产净值的公告方式第 137 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）基金合同的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议生效后 2 日内在指定媒介公告。（二）基金合同的终止事由有下列情形之一的，基金合同应当终止：基金托管人承接的；（三）基金财产的清算清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。第 138 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。八、争议的处理和适用的法律各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关第 139 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。基金合同适用于中华人民共和国法律并从其解释。九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。第 140 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十一部分托管协议的内容摘要一、托管协议当事人名称：国联基金管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 法定代表人：王瑶成立日期：2013 年 5 月 31 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币柒亿伍仟万元存续期间：持续经营联系电话：010-56517000 名称：国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层通讯地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 19 楼法定代表人：张纳沙成立时间：1994 年 6 月 30 日批准设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1666 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 96.12 亿元存续期间：持续经营联系电话：0755-2294165 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手名单，第 141 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中，投资于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-100%，权证投资比例为基金资产净值的 0-3%。第 142 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.50%；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券第 143 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（16）本基金投资国债期货应遵循如下限制：净值的 15%；券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；债券总市值的 30%；卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；过上一交易日基金资产净值的 30%；（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理第 144 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）人之外的因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。除第（2）、（12）、（20）、（21）项以外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单和交易结算方式进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进第 145 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易结算方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金第 146 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况；（3）有关比例限制的执行情况；（4）信息披露情况。第 147 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。（十一）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账第 148 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金第 149 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。基金财产。（二）募集资金的验资册登记机构开立并管理。基金份额持有人人数符合《基金法》、《证券办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。规定办理退款等事宜。（三）基金银行账户的开立和管理的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。的有关规定。户办理基金资产的支付。（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。第 150 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。的管理和运用由基金管理人负责。投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。（五）证券资金账户的开立与管理基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只能通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。（六）债券托管账户的开立和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。（七）其他账户的开设和管理定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。理。（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管第 151 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。（九）与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除托管协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。五、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。法律法规另有规定的，从其规定。本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值；基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以双方约定的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。第 152 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。（1）证券交易所上市的有价证券的估值所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；的价格估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的价格估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；第 153 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（5）中国金融期货交易所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。（6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。（7）中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有最新规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。（8）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关第 154 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。（三）基金份额净值错误的处理方式份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，基金管理人有权向其他当事人追偿。偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。第 155 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（4）由于一方提供的信息错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔付。以基金管理人计算结果为准。有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形营业时；商确认后，基金管理人应当暂停估值；（五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。（六）基金账册的建立基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。（七）基金财务报表与报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。第 156 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）（1）报表的编制《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。（2）报表的复核基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算（一）托管协议的变更程序本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。（二）基金托管协议终止出现的情形第 157 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）权；（三）基金财产的清算清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；（2）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（3）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（4）对基金财产进行估值和变现；（5）制作清算报告；（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所出具法律意见书；（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；（8）对基金剩余财产进行分配。基金财产清算的期限为 6 个月。清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基第 158 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。第 159 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十二部分对基金份额持有人的服务基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化，增加、修改以下服务项目或服务内容：一、主动通知服务基金管理人通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有人意愿为基金份额持有人提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交易确认通知、与基金份额持有人相关的基金管理人公告及重要信息通知等服务。请基金份额持有人留意各联系方式的完整性和准确性。二、查询服务基金管理人开通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有人可通过以上方式进行基金管理人信息查询和持有人账户信息查询。客服专员在工作时间还可为基金份额持有人提供周到的人工查询、答疑服务。具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金管理人信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分配等账户信息。三、资料索取服务为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续，基金管理人网站上提供直销业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务表格。另外，基金管理人还可提供对账单、资产证明等资料。四、资讯服务定制为进一步提升服务品质，满足基金份额持有人个性化需要，基金管理人推出全方位资讯服务定制计划。基金份额持有人可通过客户服务热线、客服邮箱定制各类资讯服务。基金管理人会按照基金份额持有人的要求通过电子邮件、短信等方式提供交易确认通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。基金管理人可不定期发送其他资讯，以便基金份额持有人及时了解基金管理人发布的公告信息、市场研判、最新动态等。五、基金理财业务咨询为更好地与基金份额持有人沟通，客服专员可以在工作时间内为基金份额第 160 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）持有人解答基金理财方面的疑问，提供关于基金理财的咨询服务。六、投诉建议受理如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理基金份额持有人的投诉建议。七、互动活动基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动，以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。八、基金管理人客户服务中心联系方式客户服务热线：400-160-6000；010-56517299 人工坐席服务时间：周一至周五（除节假日）9：00-17：00 网址：www.glfund.com 客服邮箱：services@glfund.com 九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。第 161 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十三部分其他应披露事项自 2024 年 6 月 21 日至 2025 年 6 月 19 日，本基金的临时报告刊登于《证券日报》。序号临时报告名称披露日期备注国联基金管理有限公司关于公司董事变更的公告国联基金管理有限公司关于终止中民财富基金公告国联基金管理有限公司关于国联基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告国联基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善客户身份信息的公告国联基金管理有限公司关于国联基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告国联基金管理有限公司关于暂停武汉佰鲲基金告国联基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告国联基金管理有限公司关于国联基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告国联基金管理有限公司关于国联基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告第 162 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。第 163 页共 164 页国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）第二十五部分备查文件（一）中国证监会准予中融新经济灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件（二）《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（三）《国联新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（四）基金管理人业务资格批件、营业执照（五）基金托管人业务资格批件、营业执照（六）中国证监会要求的其他文件上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所，基金投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。国联基金管理有限公司第 164 页共 164 页

fund

牛策略提示：文章来自网络，不代表本站观点。

证配所APP下载国联新经济混合A,国联新经济混合C: 国联新经济灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

证券配资网官网雪花公司CEO：在泡沫担忧下，应专注于价值创造，股市自有其运行规律

万德配资平台从硅谷到好莱坞，科技巨头欲重塑全球话语权